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    关于印发《贵州省小额贷款公司试点登记管理暂行办法》的通知
    信息来源:协会办公室     ‖  发布时间:2009年2月3日  ‖  查看4215次  ‖  
     

    关于印发《贵州省小额贷款公司试点登记管理暂行办法》的通知

    各市、州、地工商行政管理局:

    为了规范对小额贷款公司试点登记管理行为,促进小额贷款公司健康发展,省局制定了《贵州省小额贷款公司试点登记管理暂行办法》。现印发给你们,请遵照执行。

                                                       00九年二月三日

    贵州省小额贷款公司试点登记管理暂行办法

       

    第一条  为了规范小额贷款公司试点登记管理行为,促进我省小额贷款公司健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《公司登记管理条例》和中国银监会、中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔200823号)以及省政府办公厅《关于开展小额贷款公司试点工作的通知》(黔府办发〔2008113号)的规定,制定本办法。 

    第二条  本办法所称小额贷款公司,是指由自然人、企业法人与其他社会组织在贵州省境内依法设立的不吸收公众存款,经营小额贷款业务的有限责任公司(有限公司)或股份有限公司(股份公司)。 

    第三条  小额贷款公司设立、变更、注销,应当依照本办法的规定办理公司登记。 

    申请办理小额贷款公司登记,申请人应当对申请材料的真实性负责。 

    第四条  小额贷款公司需经公司登记机关依法登记、领取企业法人营业执照,取得企业法人资格后,方可从事相关经营活动。 

    未经公司登记机关登记的,不得以小额贷款公司名义开展经营活动。

    第五条  贵州省工商行政管理局负责全省小额贷款公司的登记管理指导工作。市、州、地工商行政管理局负责本辖区内小额贷款股份有限公司的登记以及本辖区内小额贷款公司的登记管理指导工作。县(市、区、特区)工商行政管理局负责本辖区内小额贷款有限责任公司的登记管理工作。 

    第六条  小额贷款公司在向省人民政府主管部门申请审批前,应当按规定向公司登记机关申请名称预先核准登记。

    第七条  小额贷款公司名称由行政区划、字号、行业和组织形式依次组成。 

    行政区划是指小额贷款公司所在的县(市、区、特区)行政区划的名称。小额贷款公司设立在设区的市辖区的,其行政区划应当由设区的市行政区划名称与市辖区名称连用。行业是指“小额贷款”。组织形式是指“有限责任公司(有限公司)”或“股份有限公司(股份公司)”。 

    小额贷款公司不得直接冠省行政区划名称和市(州、地)行政区划名称。

    第八条  小额贷款公司的经营范围,按照《贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法》第十二条规定和省人民政府主管部门批复文件,核定为“办理各项小额贷款;办理票据贴现;其他经批准的业务”。

    小额贷款公司不得从事省人民政府主管部门审批文件列明的经营范围以外的经营活动,不得跨县域经营和设立分支机构。

    第九条  企业法人、自然人、其他社会组织可以向小额贷款公司投资入股。股东应当符合《贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法》规定的相关条件。 

    第十条  小额贷款公司注册资本全部为实收货币资本,由股东一次性足额缴纳。 

    小额贷款公司设立为有限责任公司的,注册资本不得低于500万元。设立为股份有限公司的,注册资本不得低于1000万元。 

    见附注

    第十一条  小额贷款公司股东的股份自成立之日起2年内不得转让。小额贷款公司董事、高级管理人员持有的股份,在任职期间内不得转让。小额贷款公司股东股份转让应严格按照《公司法》和《公司登记管理条例》的有关规定执行,股东股份转比例超过5%的,应提交省人民政府主管部门的审批文件。

    第十二条  单一自然人、企业法人和其他社会组织及其关联方持股比例不得超过小额贷款公司注册资本总额的10%

    第十三条  小额贷款公司应当设董事会和监事会。董事、监事的任职资格、人数、任期等应当符合《公司法》、《公司登记管理条例》和《贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法》的规定。 

    第十四条  小额贷款公司的设立、变更、注销应当按照《贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法》的规定,向省人民政府主管部门办理审批手续。符合条件的小额贷款公司凭省人民政府主管部门同意设立的有效期内的审批文件,依法向公司登记机关办理登记手续并领取企业法人营业执照。 

    第十五条  申请设立小额贷款公司,应当向公司登记机关提交下列文件: 

    (一)法定代表人签署的《公司设立登记申请书》; 

    (二)全体股东签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》;

    (三)全体股东签署的公司章程;

    (四)股东主体资格证明或者自然人身份证明复印件; 

    (五)依法设立的验资机构出具的验资报告; 

    (六)董事、监事、经理的任职文件及身份证明复印件; 

    (七)法定代表人的任职文件及身份证明复印件;

    (八)住所使用证明; 

    (九)《企业名称预先核准通知书》; 

    (十)省人民政府主管部门同意设立的审批文件; 

    (十一)法律、行政法规规定应当提交的其他文件。 

    第十六条  小额贷款公司章程含有违反法律、行政法规规定内容的,公司登记机关有权要求申请人做相应修改。

    第十七条  小额贷款公司有属于《贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法》第三十六条规定的“名称、法定代表人和高级管理人员、股东或调整股权结构、注册资本、营业场所、修改公司章程”等登记事项发生变更的,应经省人民政府主管部门批准,依法向原公司登记机关申请变更登记,并提交下列文件:

    (一)公司法定代表人签署的《公司变更登记申请书》;

    (二)公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》; 

    (三)公司营业执照副本;

    (四)省人民政府主管部门同意变更的审批文件;

    (五)法律、行政法规规定应当提交的其他文件。 

    涉及具体登记事项变更的,应当按照国家工商行政管理总局的相关规定同时提交相应变更登记材料。

    第十八条  小额贷款公司修改章程未涉及登记事项的,应当自做出修改决定之日起30日内,将法定代表人签署的修改后的章程或者章程修正案报送原公司登记机关备案。 

    第十九条  公司董事、监事、经理发生变动的,应当自做出变动决定之日起30日内,向原公司登记机关备案。 

    第二十条  小额贷款公司有《贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法》第四十三条规定的情形之一的应当解散。依法应当清算的,清算组应当自成立之日起10日内将清算组成员、清算组负责人名单向原公司登记机关备案。 

    小额贷款公司应当自清算结束之日起30日内向原公司登记机关申请注销登记,提交下列材料: 

    (一)公司清算组负责人签署的《公司注销登记申请书》; 

    (二)公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》; 

    (三)清算组成员《备案通知书》; 

    (四)依照《公司法》做出的决议或者人民法院的解散、破产裁定或者行政机关责令关闭、撤销公司登记的决定; 

    (五)经确认的清算报告; 

    (六)刊登注销公告的报纸报样; 

    (七)公司营业执照正、副本; 

    (八)法律、行政法规规定应当提交的其他文件。 

    第二十一条  工商行政管理机关应对小额贷款公司加强信用监管,重点检查小额贷款公司登记事项情况、依法守信经营情况,并予以记录存档。 

    第二十二条  小额贷款公司在办理年度检验时,除一般性的年检材料外,还应当提交由依法设立的会计师事务所出具的年度财务审计报告、公司经营活动及依法守信经营情况的书面说明。 

    第二十三条  被省人民政府主管部门取消试点资格,或出现《公司法》第一百八十一条及《公司登记管理条例》第四十三条规定的情形之一的小额贷款公司,由登记机关责令其限期办理注销登记或变更登记。拒不办理的,依据《公司法》第二百二十二条及《公司登记管理条例》第七十三条的规定予以处罚。 

    第二十四条  未经工商行政管理机关注册登记擅自以小额贷款公司名义从事经营活动的,或对小额贷款公司擅自设立的分公司,按照有关法律、行政法规相关规定处理。 

    第二十五条  本办法自印发之日起施行。

    附注:关联方及关联方交易

    见《企业会计准则第36----关联方披露(财会【20063)

    第二章 关联方

    第三条 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的,构成关联方。

    控制,是指有权决定一个企业的财务和经营政策,并能据以从该企业的经营活动中获取利益。

    共同控制,是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。

    重大影响,是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

    第四条 下列各方构成企业的关联方:

    (一)该企业的母公司。

    (二)该企业的子公司。

    (三)与该企业受同一母公司控制的其他企业。

    (四)对该企业实施共同控制的投资方。

    (五)对该企业施加重大影响的投资方。

    (六)该企业的合营企业。

    (七)该企业的联营企业。

    (八)该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人,是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。

    (九)该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员,是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员,是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。

    (十)该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

    第五条 仅与企业存在下列关系的各方,不构成企业的关联方:

    (一)与该企业发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。

    (二)与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商或代理商。

    (三)与该企业共同控制合营企业的合营者。

    第六条 仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业,不构成关联方。

    第三章 关联方交易

    第七条 关联方交易,是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为,而不论是否收取价款

    第八条 关联方交易的类型通常包括下列各项:

    (一)购买或销售商品。

    (二)购买或销售商品以外的其他资产。

    (三)提供或接受劳务。

    (四)担保。

    (五)提供资金(贷款或股权投资)。

    (六)租赁。

    (七)代理。

    (八)研究与开发项目的转移。

    (九)许可协议。

    (十)代表企业或由企业代表另一方进行债务结算。

    (十一)关键管理人员薪酬。

                  
    上一篇: 省人民政府办公厅关于进一步促进全省小额贷款公司又好又快发展的意见(黔府办发〔2012〕47号)
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